您当前的位置 :财经 > 投诉曝光 正文
*ST山水大股东违法被罚297万元 投资者:不够狠
 

  一年之前,5位神秘散户潜入*ST山水,公司股价暴走。经历种种股权比纠纷,如今,他们已经成为公司第一大股东。但是,这5位一致行动人通过隐瞒身份,未按照规定履行信息披露义务,并通过短线交易来抬高股价的做法,踩在规则底线,触犯了法律。

  3月1日晚间,*ST山水披露中国证监会山西证监局下发的《行政处罚决定书》,认定钟安升等5人存在三处违法事实,并作出罚款,5人共计处罚297万元。

  对此,*ST山水董秘戴荣在接受《证券日报》采访时表示:“公司3月1日刚收到监管部门的处罚决定,是对去年一系列事件的处理结果。至于会对公司未来有什么影响,不便作出评价。”

  *ST山水大股东违法

  2016年初,*ST山水增发计划失败,公司一度因核销长期挂账应付款事项而停牌。2016年1月19日,公司复牌后股价连遭重挫,一路从20.35元/股跌至2016年1月28日的收盘价10.61元/股。

  戏剧性的是,10天后,*ST山水又开启了暴涨模式。短短9个交易日,贡献了5个涨停,股价从10.61元/股涨至2月17日收盘的22.22元/股,上涨一倍多。

  在上交所连连发问下,*ST山水的暴涨之谜开始显露真面目。原来,钟安升在这期间斥资近2亿元,大笔买入1103万股,一跃成为公司第三大股东。但是,钟安升矢口否认存在一致行动人。

  这一说法很快被监管层识破了。上交所再次发文指出,钟安升与*ST山水股东郑俊杰、连妙纯、连妙琳、候武宏和钟梓涛的开户交易情况具有关联,疑似一致行动人。

  2016年3月份,《证券日报》曾刊文《山水文化控股权之争的背后:鸿鹄系与公海赌王家族或存隐秘联系》指出,从种种迹象表明,上述股东之间存在千丝万缕的关系。

  在重重压力下,钟安升终于承认,与郑俊杰、连妙纯、连妙琳、候武宏是一致行动人,并正式签署一致行动人协议。不过,对于钟梓涛,钟安升等5人却表示,“已与钟梓涛取得联系,但目前无法有效沟通,未收到其提供的相关资料”。

  实际上,对于钟安升等人等违法事实,在《行政处罚决定书》中也再度证实。山西证监局认定,认定钟安升等5人存在三处违法事实:一、钟安升等5人2016年2月1日至2月17日交易“山水文化”股票时构成一致行动人;二、钟安升等5人交易“山水文化”股票未按照规定履行信息披露义务;三、钟安升等5人短线交易“山水文化”股票。

  5位一致行动人

  共被罚297万元

  基于上述行为,山西证监局也做出了处罚裁决。对未按规定履行信息披露义务和短线交易行为,对5人分别作出如下罚款;对钟安升罚款60万元和10万元,合计70万元;对郑俊杰罚款40万元和3万元,合计43万元;对连妙琳罚款60万元和7万元,合计67万元;对连妙纯罚款50万元和8万元,合计58万元;对侯武宏罚款50万元和9万元,合计59万元。

  山西证监局表示:“上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。”

  也就是说,隐瞒身份突击举牌的钟安升及其一致行动人共计罚款297万元。对于这一数字,也存在争议。一位*ST山水的投资者向《证券日报》抱怨,处罚额度太少,并没有起到警示作用,“罚的不够狠!与其获利金额对比,这种犯罪成本实在太低”。

  实际上,资本市场的违法处罚额度是依据《证券法》来衡量的,当时制定法律规定的时候,20万元就算是一笔巨款了,在当时的历史环境下,将60万元定为最高额度处罚金额,也是有根据的。一位不愿具名的分析师在接受《证券日报》记者采访时表示,虽然现在看来,这一金额的确不高,但是这些年间,《证券法》一直在修订完善。“如果投资者觉得自己受伤,也可以提起诉讼。”(见习记者 谢若琳)

[责任编辑 巴菊媛 ]

欢迎关注:内蒙古日报官方微信平台——扫描上图二维码或搜索内蒙古日报(或直接输入neimengguribao)关注内蒙古日报官方微信。转载请注明出处。
相关新闻
内蒙古新闻网版权与免责声明:

凡本网注明“来源:内蒙古新闻网”的所有作品,版权均属于 内蒙古新闻网,未经本网授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明“来源:内蒙古新闻网”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。
凡本网注明“来源:XXX(非内蒙古新闻网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。
联系方式:0471-6659743、6659744。
 
图片
70多家科技公司入驻和林格尔云计算大数据创客中心
大唐托电成为世界最大火力发电厂
好方便!首府沿街单位陆续对外开放卫生间!
【定格】二月二剃龙头 一年都有精神头
内蒙古新闻一周排行
• 【图解】梦想在这里实现!探访异乡寻梦人
• 内蒙古自治区纪委通报6起违规违纪问题典型案例
• 壮观!一个工地居然可以这么美!
• 内蒙古自治区与中央企业合作恳谈会签约现场(视频)
• 内蒙古手机报
• 布小林带队考核包头市党政领导班子:提振精气神 锤炼好作风 展现新作为
• 一人40秒闪接32只碗 《五人踢碗》再创吉尼斯世界纪录
专题推荐
治国理政进行时
【专题】内蒙古自治区第十次党代会
• 【专题】2016内蒙古大数据产业推介会
• 【专题】聚焦党的十八届六中全会
• 【专题】2017年内蒙古自治区两会